芜湖市国资委主任夏峰解读：《芜湖市市属企业合规管理指引(试行)》

问：请问《芜湖市市属企业合规管理指引(试行)》制定的背景是什么？

市国资委主任夏峰：一是国务院国资委于2018年11月印发了《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号），安徽省国资委于2021年11月印发了《安徽省省属企业合规管理指引（试行）》（皖国资法规〔2021〕155号），明确要求地方国资监管机构参照该指引，积极推进所出资企业合规管理工作。二是根据国企改革三年行动实施方案改革任务要求“研究制定市属国有企业合规管理指引”，以推动芜湖市市属国企全面加强合规管理，有效防控合规风险，促进企业依法合规经营管理，保障企业持续健康发展。三是促进完善国企法治化建设，提升法治化管理水平，依法依规经营，提升发展质量，加强风险管控，聚焦企业债务风险、投资风险、法律风险、金融风险、安全生产风险、境外投资运营风险，预防和避免经营管理风险发生。

问：请问《芜湖市市属企业合规管理指引(试行)》的制定依据？

市国资委主任夏峰：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》和《安徽省省属企业合规管理指引（试行）》(皖国资法规〔2021〕155号)。

问：请问《芜湖市市属企业合规管理指引(试行)》的实施对象？

市国资委主任夏峰：各市属国有企业。

问：请问市属企业建立健全合规管理体系的原则是什么？

市国资委主任夏峰：全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立。

问：请问市属企业开展合规管理的重点领域、重点环节、重点人员、海外投资经营行为的范围是什么？

市国资委主任夏峰：重点领域包括公司治理、合同管理、市场交易、 商业伙伴、财务税收等十一个方面；重点环节包括制度制定、经营决策、生产运营等；重点人员包括管理人员、重要风险岗位人员、海外人员等；海外投资经营行为包括：对外贸易、境外投资、海外运营、工程建设等。

问：请问合规管理的配套制度有哪些？

市国资委主任夏峰：包括合规管理制度、合规审查机制、风险识别预警机制、合规风险应对机制、违规举报和调查问责机制、合规管理评估机制，保障合规管理体系的持续运行、定期更新和不断优化。